近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部、工業(yè)和信息化部、國務(wù)院國資委、國家市場監(jiān)督管理總局、中國科學(xué)院聯(lián)合印發(fā)《專利池建設(shè)運行工作指引》（以下簡稱《工作指引》）。現(xiàn)將《工作指引》有關(guān)內(nèi)容解讀如下。
一、出臺背景和意義
專利池作為一種重要的專利聯(lián)合運營模式，在整合行業(yè)專利資源，降低專利許可交易成本，提升專利許可規(guī)模和效率，助力專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運用，強化產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等方面發(fā)揮著重要作用。近年來，在通信、音視頻等標(biāo)準(zhǔn)化程度高、市場競爭激烈、專利糾紛多發(fā)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，一批國際專利池依托長期發(fā)展形成的先發(fā)優(yōu)勢，在獲取高額收益的同時，不斷強化產(chǎn)業(yè)影響力和控制力，在全球產(chǎn)業(yè)和科技競爭中扮演著日益重要的角色。近年來，國內(nèi)相關(guān)行業(yè)組織和地方政府圍繞專利池建設(shè)不斷加快探索步伐，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗。但總體上看，我國專利池在建設(shè)基礎(chǔ)、運行機制、人才保障、發(fā)展環(huán)境等方面還較為薄弱，發(fā)展水平與國際主流專利池相比，還有較大差距，專利池的整體功能作用還有待進(jìn)一步發(fā)揮。
隨著我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力快速提升和國際知識產(chǎn)權(quán)競爭日益激烈，國內(nèi)重點產(chǎn)業(yè)對專利協(xié)同運用的要求不斷提高。因此，加快高質(zhì)量專利池建設(shè)的步伐，更好發(fā)揮專利池在促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化、防控產(chǎn)業(yè)風(fēng)險、優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)等方面的作用，對支撐現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，具有極其重要的現(xiàn)實意義。黨中央、國務(wù)院高度重視產(chǎn)業(yè)專利池建設(shè)，國務(wù)院《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》提出“構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)專利池”的明確要求，國務(wù)院辦公廳《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》對“建設(shè)運營重點產(chǎn)業(yè)專利池”進(jìn)一步作出部署。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院部署要求，加快推動國內(nèi)專利池高質(zhì)量建設(shè)運行，及時回應(yīng)重點產(chǎn)業(yè)相關(guān)訴求，強化政策引導(dǎo)和支持，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門，組織專業(yè)力量，全面梳理國際專利池建設(shè)運行的經(jīng)驗和規(guī)律，深入調(diào)研國內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)對專利池的實際需求，廣泛吸納各類企業(yè)、行業(yè)組織、服務(wù)機構(gòu)和政府部門的意見建議，經(jīng)過反復(fù)研究論證，在凝聚各界共識的基礎(chǔ)上，聚焦專利池的建設(shè)定位、功能作用、遵循原則、運行機制等重點，制定出臺了《工作指引》。
二、總體思路
《工作指引》按照“一條主線、兩個作用、三方兼顧、四項機制”的總體思路，指導(dǎo)加強專利池高質(zhì)量建設(shè)，更好發(fā)揮專利池的功能作用，有效推動專利低成本、高效益轉(zhuǎn)化運用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公平有序競爭，加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。
“一條主線”，即以科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運營為主線，并將其作為專利池建設(shè)運行的總體要求。其中，“科學(xué)組建”是專利池成功運行的關(guān)鍵，要求專利池在組建過程中合理確定目標(biāo)定位、運營模式和工作規(guī)則，確保專利池具備專業(yè)化、市場化的運營能力；“合理布局”是專利池建設(shè)的基礎(chǔ)，要求專利池建設(shè)緊密結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，充分整合產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)專利資源，針對重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行重點布局、合理布局，避免一哄而上、重復(fù)建設(shè)；“規(guī)范管理”是專利池健康發(fā)展的保障，要求專利池應(yīng)當(dāng)遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則，立足國際視野，建立健全內(nèi)部管理制度和流程，確保健康有序發(fā)展，合法合規(guī)運行；“高效運營”是專利池價值實現(xiàn)的核心，要求專利池構(gòu)建以實現(xiàn)專利市場化價值為目標(biāo)，探索有效的運營模式，高效開展許可業(yè)務(wù)和運營服務(wù)，實現(xiàn)應(yīng)有的功能作用。
“兩個作用”，即發(fā)揮“有效市場、有為政府”兩方面作用。一方面，“有效市場”是指專利池建設(shè)應(yīng)當(dāng)充分遵循市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。積極引導(dǎo)支持專利池探索形成呼應(yīng)產(chǎn)業(yè)需求，遵循市場規(guī)律的商業(yè)模式，堅持市場化、法治化、國際化原則，在經(jīng)營中同時滿足權(quán)利方和實施方雙方訴求，同時自身也能夠獲取合理收益，不斷增強“自我造血”能力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。另一方面，“有為政府”是指政府應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)指導(dǎo)，出臺相應(yīng)政策予以重點支持。從國家戰(zhàn)略要求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求出發(fā)，加強重點指導(dǎo)和支持，強化專利池在重點產(chǎn)業(yè)鏈中的整體布局和資源統(tǒng)籌，引導(dǎo)專利池有效平衡專利許可方和被許可方的合法權(quán)益，切實發(fā)揮專利池在助力產(chǎn)業(yè)競爭力和提升安全穩(wěn)定水平中的支撐作用。
“三方兼顧”，即兼顧不同產(chǎn)業(yè)特點，立足新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)的實際狀況和現(xiàn)實需求，支持不同領(lǐng)域的專利池開展差異化建設(shè)，探索多元化的運行機制和業(yè)務(wù)模式；兼顧不同主體利益，引導(dǎo)構(gòu)建公平、合理、無歧視的專利許可運營生態(tài)，保障專利權(quán)人和實施者的利益平衡，在支持專利權(quán)人得到應(yīng)有收益回報的同時，充分保障專利實施者應(yīng)有的合理收益；兼顧創(chuàng)新探索和規(guī)范管理，從支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展大局出發(fā)，在鼓勵專利池運營機構(gòu)大膽創(chuàng)新、積極探索商業(yè)運行模式的同時，有效規(guī)制和避免濫用專利權(quán)、以專利運營之名行行業(yè)壟斷之實等不正當(dāng)競爭行為，更好維護(hù)市場公平競爭秩序。
“四項機制”，即圍繞專利池對外許可、收益分配、管理服務(wù)和信息披露等四個重要方面，引導(dǎo)專利池管理運營機構(gòu)加強機制建設(shè)，提高運行效能，實現(xiàn)規(guī)范管理和高效運營，更好滿足專利池自身建設(shè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要。
三、重點內(nèi)容
《工作指引》從專利池的功能定位、建設(shè)原則、運營管理機制模式、保障措施等方面，指導(dǎo)支持國內(nèi)專利池科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運營。
關(guān)于專利池的功能。《工作指引》在專利池常規(guī)功能的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要和專利運營工作實際，提出專利池應(yīng)有的三個方面主要功能。一是提高專利許可使用效率。以專利池為平臺，整合相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的共性技術(shù)專利，通過在權(quán)利人和被許可人之間進(jìn)行“一對多”“多對多”的一站式許可方式，降低許可交易成本，提高許可使用效率。這既是專利池應(yīng)當(dāng)具備的基本功能，也是其實現(xiàn)市場化運行的基礎(chǔ)。二是促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。以專利池為載體，通過開展專利集中運營，充分發(fā)揮其促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運用的功能，不斷擴(kuò)大專利產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和效益，加速創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。推廣專利許可使用是專利池的基本功能，但有效促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用更是專利池功能的應(yīng)有之義，這既是推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的有效手段，更是加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的任務(wù)要求。三是開展多元化運營服務(wù)。針對當(dāng)前國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的現(xiàn)實需求，專利池在運營過程中應(yīng)當(dāng)及時呼應(yīng)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展需要，進(jìn)一步拓展專利池的服務(wù)功能，引導(dǎo)專利池結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)及各類主體的實際需要，開展多元化服務(wù)，普及教育企業(yè)專利合規(guī)使用的意識，提高產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運用和風(fēng)險防范水平。專利池的多元化運營服務(wù)，對優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)，提升專利轉(zhuǎn)化運用綜合效益和運營效率，更具有不可或缺的作用。
關(guān)于專利池的建設(shè)原則。為保障專利池可持續(xù)運行、健康發(fā)展、公平有序競爭，《工作指引》提出四項建設(shè)原則。一是市場化原則，重點解決專利池可持續(xù)發(fā)展運行的問題。近年來，部分地方在政府主導(dǎo)下積極探索開展專利池建設(shè)，取得了一定成效，但由于缺乏有效的市場運行機制，導(dǎo)致未能充分發(fā)揮其實際應(yīng)有的作用，發(fā)展難以為繼。對此，《工作指引》強調(diào)專利池建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，探索構(gòu)建能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)定收益、具有“自我造血”能力的商業(yè)化運營模式。二是利益平衡原則，旨在引導(dǎo)專利池平衡好專利權(quán)人和實施人之間的利益關(guān)系。專利池在許可運營中應(yīng)當(dāng)立足各行業(yè)發(fā)展的整體利益，既要保障專利權(quán)人的合理收益，使創(chuàng)新者獲得應(yīng)有的投資回報，以反哺新一輪創(chuàng)新；同時，也要避免不合理的許可規(guī)則和過高的許可費率，過分壓縮被許可企業(yè)的行業(yè)平均利潤空間，影響行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。因此，該原則強調(diào)專利池運營中應(yīng)堅持行業(yè)利益衡平理念，確保從創(chuàng)新投入到成果實施全過程中的各類主體，都能得到應(yīng)有的利益回饋，促進(jìn)形成“創(chuàng)新-應(yīng)用-再創(chuàng)新-再應(yīng)用”的良性循環(huán)。三是開放性原則，目的是保障同一領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人在專利池建設(shè)運行中能夠自愿加入、自愿退出。為避免某一技術(shù)領(lǐng)域中的部分專利權(quán)人，通過不公平的規(guī)則設(shè)置，阻止或者限制其他專利權(quán)人加入專利池，以獲取壟斷地位，影響公平競爭，該原則重點強調(diào)專利池應(yīng)當(dāng)面向國內(nèi)外所有符合條件的專利權(quán)人平等開放，并積極探索市場化、規(guī)范化、國際化的發(fā)展路徑。四是無歧視原則，目的是確保全體專利使用者獲得均等的被許可機會。“公平、合理、無歧視（FRAND）”是國際通行的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可規(guī)則，《工作指引》借鑒FRAND原則，提出專利池應(yīng)面向全社會一視同仁開展許可業(yè)務(wù)，確保所有專利實施者享有均等機會，按照公平合理無歧視的規(guī)則獲得專利許可。
關(guān)于專利池運營管理的機制模式。《工作指引》針對專利池運行中的“對外許可、內(nèi)部分配、服務(wù)管理和信息披露”等關(guān)鍵節(jié)點，重點予以機制性引導(dǎo)。一是指導(dǎo)建立合理的許可收費機制。明確專利池應(yīng)結(jié)合專利數(shù)量、專利價值、行業(yè)平均利潤率、技術(shù)發(fā)展階段等重要因素，確定專利許可費率，并特別強調(diào)在確定或調(diào)整許可費率時，要與潛在被許可方充分協(xié)商溝通，在充分保障專利權(quán)人獲取應(yīng)有收益的同時，避免由于不合理的許可行為，對專利實施人增加過重的甚至不合理的費用負(fù)擔(dān)，影響專利實施者正常的經(jīng)營發(fā)展。二是指導(dǎo)建立公平的收益分配機制。明確專利池應(yīng)根據(jù)許可專利數(shù)量和貢獻(xiàn)度等，公平確定專利池成員之間的收益分配比例，確保權(quán)利人獲取的許可收益與價值貢獻(xiàn)度相匹配，激勵更多行業(yè)相關(guān)專利權(quán)人入池運營。同時，根據(jù)專利池運行的成熟經(jīng)驗，強調(diào)專利運營管理機構(gòu)可從專利許可收入中提取管理費或者收取服務(wù)費，激勵運營管理機構(gòu)獲得合理收益，有能力積極拓展業(yè)務(wù)范圍和許可對象。三是指導(dǎo)建立靈活高效的服務(wù)管理模式。鼓勵專利池運營管理機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專利池功能定位，適時有序拓展服務(wù)類型和創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，為專利池成員或其他創(chuàng)新主體提供評估咨詢、訴訟應(yīng)對、協(xié)商談判、海外風(fēng)險分析、合規(guī)排查等增值或公益服務(wù)，在發(fā)揮專利池基礎(chǔ)功能的基礎(chǔ)上，更好滿足不同領(lǐng)域、各類主體的多元化需求。四是指導(dǎo)建立適度透明的信息披露機制。回應(yīng)被許可人對專利池信息公開的訴求，鼓勵專利池適當(dāng)公開相關(guān)信息，或者根據(jù)相關(guān)方的合理要求提供必要信息，在合理必要范圍內(nèi)，提升專利池的透明度，保障被許可方的知情權(quán)。
關(guān)于保障措施。針對當(dāng)前國內(nèi)專利池建設(shè)缺乏高水平運營機構(gòu)、高端運營人才稀缺和缺乏成熟經(jīng)驗等薄弱環(huán)節(jié)，以及企業(yè)專利付費使用意識不強、社會對專利許可運營認(rèn)知度不高、專利池建設(shè)運行國際規(guī)則有待完善等不利因素，《工作指引》提出鼓勵支持專利池規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)、人才培養(yǎng)、宣傳交流等重點支持舉措，以期在較短時間內(nèi)補齊專利池建設(shè)的弱項和短板，引導(dǎo)、普及專利池運營理念，推動建立公平合理、開放包容、互利共贏的專利池建設(shè)運行國際規(guī)則，加快形成有利于專利池高質(zhì)量建設(shè)運行的良好氛圍和內(nèi)外部環(huán)境。
此外，《工作指引》還對專利池的發(fā)起方式和組建過程予以規(guī)范指導(dǎo)，特別是對專利池建設(shè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守反壟斷相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定等，提出了明確要求。
四、需要重點說明的問題
《工作指引》立足當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)自身特點和實際需求，從更好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公平競爭、健康發(fā)展的角度出發(fā)，針對專利池建設(shè)運行中的幾個關(guān)鍵問題，予以重點關(guān)注和引導(dǎo)。
一是更加注重不同行業(yè)間的利益平衡。我國是全球產(chǎn)業(yè)門類最齊全的制造業(yè)大國，既有大量作為專利被許可方的生產(chǎn)制造型企業(yè)，也有為數(shù)不少擁有行業(yè)基礎(chǔ)、共性專利的許可方。因此，在充分吸取國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我國專利池的建設(shè)應(yīng)當(dāng)立足不同行業(yè)的發(fā)展實際，充分兼顧專利許可雙方的利益平衡。《工作指引》著重引導(dǎo)專利池在確定許可費率的過程中，充分考慮行業(yè)平均利潤率等多方面因素，加強與潛在被許可方的溝通協(xié)商，以保障許可業(yè)務(wù)有序開展，從整體上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)均衡、健康發(fā)展。
二是更好滿足各類型主體的多元化需求。當(dāng)前，產(chǎn)業(yè)界對專利池的需求迫切且多元，希望專利池在實現(xiàn)許可運營功能的基礎(chǔ)之上，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同發(fā)展、規(guī)范專利許可使用行為、防范應(yīng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、減少重點領(lǐng)域“內(nèi)卷內(nèi)耗”等方面，發(fā)揮更多的作用。因此，《工作指引》充分考慮各行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的不同階段和現(xiàn)實需求，兼顧標(biāo)準(zhǔn)必要專利集中領(lǐng)域和其他領(lǐng)域的不同特點，鼓勵引導(dǎo)專利池立足實際，開展探索創(chuàng)新，積極拓展服務(wù)類型和業(yè)務(wù)模式，更好滿足各類主體的多元需求，為推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，提供更加全面的服務(wù)支撐。
三是鼓勵引導(dǎo)合理必要范圍內(nèi)的信息公開。為回應(yīng)專利許可雙方對專利池信息公開的不同需求，《工作指引》結(jié)合國際專利池建設(shè)的成熟經(jīng)驗和運行規(guī)律，明確了鼓勵信息適度透明的導(dǎo)向。在方向上，對專利池信息披露予以鼓勵和引導(dǎo)，以提升專利池必要的透明度，保障被許可方應(yīng)有的知情權(quán)；在操作中，給予專利池一定的自主選擇權(quán)，支持其根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特點和自身定位，合理確定信息披露范圍和方式，為市場化發(fā)展保留適度合理空間。
四是科學(xué)區(qū)分正當(dāng)?shù)膶＠\營與專利權(quán)濫用。專利池通過正當(dāng)?shù)膶＠\營、規(guī)范行使權(quán)利，幫助專利權(quán)人維護(hù)合法權(quán)益，獲得應(yīng)有許可收益是合理的，是值得肯定的；而以專利運營為名，行權(quán)利濫用之實，則會對產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展、企業(yè)正常經(jīng)營造成負(fù)面影響。特別是近些年，有部分“非專利實施主體（NPE）”，以專利池運營的名義，背離專利運營的本意濫用專利權(quán)，頻繁向一些企業(yè)發(fā)送律師函或者提起惡意訴訟，對企業(yè)正常經(jīng)營造成了巨大困擾。因此，在推廣實施《工作指引》的過程中，我局將加大與有關(guān)部門的協(xié)同力度，進(jìn)一步明確專利許可運營的合理邊界，強化規(guī)范引導(dǎo)，對于正當(dāng)行使權(quán)利的專利池，予以鼓勵和支持；對于專利權(quán)濫用的行為，加強正向引導(dǎo)和規(guī)制，積極營造公平合理、健康有序的專利運營生態(tài)。